ICE AM. Общая информация.

Краткая сводка:

Полное юридическое название организации: Ice Markets Asset Managers Sarl

Юридический адрес: c/o CBT Capital SA 24, rue l’Athenee 1206, Geneve, Switzerland.

Юрисдикция: Швейцария

Регуляция: FINMa/OAR-G (https://www.finma.ch/ http://oarg.ch/)

Данные в реестре FINMa: https://www.finma.ch/en/authorisation/self-regulatory-organisations-sros/sro-member-search/#query=Ice&Order=1

OAR-G №: 1206

Веб-сайт: в разработке.

Торговые посредники:

Минимальный капитал для инвестирования: 50000 USD

Аудит фин. показателей: публичный, 2 раза в год.

Аудит трек-рекорда: публичный, 4 раза в год.

Аудитор: член BIG-4, не определен.

Партнерская программа: Есть. Как для привлечения управляющих, так и инвесторов.

Ориентировочная дата запуска: Июль 2016г.

Детальная информация:

1. Asset Manager. Модель работы

Несмотря на то, что я, и некоторые другие люди неоднократно описывали модель работы Ассет Менеджера/Адвайзера, мне до сих пор, практически ежедневно, приходят вопросы из разряда: «Распространяется ли швейцарская страховка в 100к франков на Вашу компанию?», «А что если скам?» и т.п.

Любой Хедж-фонд (именно он), юридически, состоит из 2 организаций: одна из них занимается непосредственно ДУ, другая аккумулирует клиентские средства и передает их первой компании (ДУ) для управления.

Соответственно, обе компании, входящие в состав хедж-фонда, имеют лицензии, причем разные (лицензия на ДУ и лицензия на прием средств). Более того, очень часто данные компании вообще имеют лицензии разных юрисдикций. Например, всем известный Квантум, имеет лицензию для ДУ на Кайманах и в Нидерландах, а лицензии для приема средств по ряду других юрисдикций — США, ЕС и т.д. — так как без лицензии конкретной юрисдикции фонд не может принимать средства от граждан данного государства, но управлять ими может компания с ДУ почти из любой юрисдикции (не является общим правилом, например, не применимо к юрисдикции США).

Ассет менеджером называется компания, имеющая лицензию на ДУ («первая» компания в фонде). Если к ней «пристроить» компанию, имеющую лицензию на сбор средств («вторая» компания) — получится хедж-фонд, условно.

Таким образом, АМ имеет возможность управлять средствами клиентов, но не имеет возможности их аккумулировать. Деньги клиентов находятся на их же счетах (и ими же открытых) в торговом посреднике (брокер/ПЛ/банк), где открыты торговые счета (мастер-счета) АМ. Это ДУ в чистом виде (мульти-ДУ, можно сказать).

Клиент НЕ несет НЕторговых рисков, связанных с возможным банкротством АМ, в виду того, что АМ не принимает денег клиентов на свои счета. НЕторговые риски клиента переносятся на компанию торгового посредника.

Соответственно, никакого «скама» АМ не может быть по определению, и никакая страховка FINMa Вам не может понадобиться, в случае, если АМ прекращает свою работу.

Клиент несет только торговые риски, а так же НЕторговые риски в отношении банкротства торгового посредника (Interactive Brokers, Ducascopy, в нашем случае).

2. Швейцария. Особенности регуляции.

В связи с описанным выше механизмом работы компаний, лицензированных для осуществления ДУ (невозможность прямых махинаций со средствами клиентов), часть полномочий по постоянному контролю деятельности таких организаций делегированы FINMa к СРО (именно поэтому по ссылке о данных в реестре FINMa, Вы видите так же наше членство в OARG). Они подотчетны FINMa, и в случае выявления нарушений в работе поднадзорных им компаний, сообщают об этом в регулятор и инициируют разбирательство.

Полный список СРО находится по адресу:

https://www.finma.ch/en/authorisation/self-regulatory-organisations-sros/

В случае конфликта с компанией, порядок подачи жалобы:

  • OAR-G
  • FINMa
  • Швейцарский суд

Без обращения в OAR-G Вашу жалобу в FINMa не примут, и попросят направить ее сперва в OAR-G.

3. Инвестиционные инструменты

Данная информация является предварительной и может быть корректирована.

Предполагается предоставление для инвесторов двух схем работы (обе схемы доступны в любом торговом посреднике):

  • Коллективное управление (любой клиент)
  • Индивидуальное управление (особо крупные инвесторы, институционалы и т.п.)
  • Коллективное управление

Предоставляется возможность выбора между несколькими стратегиями управления и несколькими уровнями риска в каждой. В частности, предполагается:

  • Conservative Strategy (копия индекса Pro в Ice-FX)
  • Moderate Strategy (копия индекса Main в Ice-FX)

Composite Strategy (копия «индекса Composite» в Ice-FX. Он пока не создан, но это индекс, включающий в себя всех штатных управляющих, кроме «токсичных», в определенных долях, в том числе, не входящих в другие индексы. По сути, iPro + iMain + не входящие в индексы, если таковые есть). Условно, можете взять стату iPro + iMain.

Каждая из стратегий будет доступна в двух (позднее, возможно в трех) вариантах агрессивности.

Индивидуальное управление

Предоставляется возможность составления стратегии (портфеля) из любых штатных управляющих с наложением любого риск-менеджмента.

4. Краткий порядок работы.

  1. Клиент выбирает из числа доступных торговых посредников (условия могут различаться)
  2. Открывает в выбранном торговом посреднике счет и пополняет его
  3. Выбирает стратегию/стратегии управления и уровень риска из представленных
  4. Заключает с компанией договор о передаче счета в управление
  5. Происходит подключение счета клиента к мастер-счету и копирование торговли
  6. По истечении срока, на который был заключен договор управления, происходит автоматический расчет отчислений с прибыли (в случае ее наличия) в пользу компании
  7. Продолжение (повтор цикла) либо прекращение сотрудничества клиента и компании

Поделиться в социальных сетях: